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《公司债券发行与交易管理办法》(简称“管理办法”)第七条规定,“为公司债券发行提供服务的承销机构……等专业机构和人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和监管规则,按规定和约定履行义务。”这条要求各中介机构要勤勉尽责,覆盖面比较广。第三十八条规定比较有杀伤力,“发行人和承销机构不得操纵发行定价、暗箱操作;不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益;不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助;不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。”这条规定直指违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。
这些“技术过度”包括:干扰选举、一系列数据泄露、以及无法阻止的极端主义观点的传播等等,进步人士越来越不满。而今年年初,资深民主党候选人伊丽莎白.沃伦竞选2020美国总统的宣言,就是要分拆美国的三大互联网巨头。之后掀起的舆论攻势,甚至逼迫Facebook的COO雪莉.桑德伯格不得不跳出来回应。
(小风)来源:市值风云雅戈尔,也算的上市资本市场的老人了。风云君上次注意到它时,还是2017年初的老虎咬人事件(案发地宁波动物园由雅戈尔子公司雅戈尔置业全资控股),这次则是看到其计提中信股份资产减值33亿的公告,又勾起了风云君的求知欲。在风云君(ID:mvlegend)的印象中,雅戈尔(600177.SH)一直是做服装生意的,当年面试百乐门需要买正装,隔着商场玻璃橱窗观摩了许久。最近到官网一看,才知道刻舟求剑要不得,人家早已是服装、地产开发、股权投资业务三轮驱动了。
根据相关规定,如果公司股价连续20个交易日收盘价低于1元,公司股票可能将被终止上市。追溯历史,不少濒临退市的公司都曾有过“高光时刻”,如印记传媒的市值一度超过400亿元,远在华谊兄弟、光线传媒之上,而华信国际的市值甚至曾高达480.5亿元。
即监管在描述券商的被罚原因时,用语通常为“担任债券受托管理人期间,未勤勉尽责”、“尽调不全面、尽调底稿不完善”、“未有效监督发行人募集资金使用及信息披露”等。比如,去年4月23日,黑龙江证监局一口气给3家券商派发罚单。包括大通证券等三家券商在亿阳集团2016年发行的债券的承销及受托管理过程中,存在对公司尽职调查不全面,尽职调查底稿不完善、受托管理不到位等问题。其中华泰联合证券违反了管理办法第七条规定,其余两家券商同时违反了管理办法第五十条规定,均被出具警示函。